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法律尽调之道:行政处罚穿透核查如何下手?

作者:NEXT LAW

来源:智合LawSchool

法律尽职调查工作虽然繁重琐碎,却是非诉律师的核心基本功之一。法律尽调如同望闻问切,望闻问切不到位,就无法准确判断症状和症结所在,也就难以对症下药。法律尽调的结果和质量直接影响项目方案的设计调整和谈判筹码,以及项目交割的前置条件、后续事项的设置,其在非诉项目中的地位举足轻重。

目标企业的诉讼、仲裁和行政处罚情况一般是法律尽调的必备内容。对于诉讼情况,得益于中国裁判文书网提供了全国统一的诉讼文书查询平台,目标企业的民事、刑事、行政诉讼以及执行情况均可通过裁判文书网进行核查。仲裁情况由于仲裁的保密性,导致目标企业的仲裁情况主要依赖于企业提供相关资料以及提供书面说明和承诺。行政处罚情况过去我们主要依赖于目标企业提供相关材料并出具书面说明承诺,但随着政府信息公开工作在各级政府及政府部门持续推进,裁判文书、行政处罚、信用公示等信息上网公开,仅凭企业一纸承诺作为免责的护身符,无疑是非常薄弱的,将使律师或是律师事务所面临监管机构惩罚或是客户追责的执业风险。

在进场尽调前或是对目标企业摸底时,不少律师通常会先通过第三方企业信息查询app或网站对目标企业进行初步了解。但目前查询企业信息的第三方平台,由于数据主要来源于国家企业信息公示系统,不仅采集的企业信息有滞后性,而且由于数据更新频率低,查询结果不一定是企业最新情况,而其查询到的行政处罚记录比公示系统通常还要少。

因此,对于企业的工商信息及行政处罚等信息,建议优先考虑企业信息公示系统查询,确保查询到的工商信息接近最新(由于工商信息上传更新有时间差,公示系统提供的信息不一定是最新的,因此最新的工商信息只能通过工商调档获取),以及行政处罚记录相对第三方企业信息平台要完整些。但公示系统无法查看股权穿透和股东高管等关联情况,这类内容则需要借助第三方企业信息平台进行辅助查询。

企业信用信息公示系统由国家市场监督管理总局主管,主要归集企业工商信息,虽然也涉及行政处罚等其他内容,但这类内容通常收录十分有限,并不完整,仅能参考。这时,我们需要通过信用中国的行政处罚公示板块查询,进行交叉验证。

虽然信用中国是中央政府十分重视的信用公示平台,但通过信用中国核查企业的行政处罚情况,其作用还是十分有限。我们多次查询发现,通过公示系统和信用中国查询行政处罚,二者命中结果多数时候有重合,但又存在不少不同结果。多数时候,公示系统的命中结果比信用中国多一些。

经我们实践多次验证,信用中国(www.creditchina.gov.cn)虽然是信用公示平台国家队,但是很多时候企业存在处罚记录,但信用中国却无法查询到相关信息。因此,在通过上述2个渠道查验之后,我们还需要通过目标企业所在的地方信用官网进行核查。遗憾的是并非所有省市信用官网都能正常运行,其查询结果也不一定完整。我们多次查询发现即便是地方信用官网,也无法查询到本地政府部门官方网站公示的行政处罚情况。

由于很多时候地方政府信用网站也无法查到本地政府部门(至少省市二级)公示的行政处罚记录,因此,我们还需要根据目标企业所属行业情况,有针对性地通过访问地方政府部门网站进行核查,例如地方环保、国土、食药监、教育、安监等部门的网站。

如果你完成了上面4个步骤,已经很不错了,但还没有结束。较为彻底的核查还需要查询国家部委网站,比如对于金融企业,首先要关注央行和银保监会的网站,基金等资本市场领域的企业和个人则首要关注证监会、基金业协会、证券业协会等行业网站(资本市场好在证监会提供了“证券期货市场失信记录查询平台”,但实际上证监会系统很多近2个月作出的行政处罚,这个平台无法查询),还有海关、外汇等系统。但不少部委网站实际不提供查询功能,比如海关,虽然海关每天公开很多行政处罚信息,但很多是图片文件、pdf文件、excel汇总表,导致海关处罚实际无法查询。

除了上述5个步骤之外,我们还需要通过百度、必应等通用型搜索引擎进行查询,核查目标企业是否存在行政处罚等负面记录。比如基金业协会已经对个别律师和律所做出了处罚,原因是项目律师没有通过通用搜索引擎核查基金管理人的情况。通用型搜索引擎可以起到查缺补漏的作用。

若严格按照上述流程核查行政处罚情况,难度、所耗费时间和精力难以想象。即便不考虑政府网站的用户友好程度和响应速度,光是需要核查的网站数量就足以让人望而生畏,更不用说不少政府网站的设计让人徒费功夫,常见的情况是虽然政府网站提供了检索框,实际上并没有检索能力,也就是说官网有行政处罚记录,但我们无法查询到。不幸的是这种情况俯拾即是。

海量行政处罚记录

NEXT LAW 法律与合规穿透核查引擎,除了可以全文检索沪市、深市、新三板、港股等所有上市/挂牌公司的历年公告之外,还投入大量资源开发了更完整的行政处罚核查引擎,通过近万个数据源,目前NEXT LAW已经归集了全国范围各级政府部门海量行政处罚记录,许多企业信息公示系统及信用中国查不到的行政处罚记录,通过NEXT LAW也可以查到。

除了海量处罚记录之外,NEXT LAW运用OCR、NLP自然语言处理、机器学习等机器智能技术,让律师可以轻而易举地核查到过去无法查询的行政处罚记录,例如海关大量图片格式处罚文书。

实时查询行政处罚记录

除此之外,通过NEXT LAW核查引擎,还可以实时查询目标企业或是个人的行政处罚记录。也就是说,只要点击一下实时查询,NEXT LAW即刻返回目标企业或个人当前最新的行政处罚记录查询结果。

支持核查溯源,保留底稿

通过NEXT LAW的查询结果,可以直接追溯至政府官网,保存原文作为核查底稿。这无疑为律师大大减轻了行政处罚核查工作、节约大量宝贵时间和精力,还能够尽可能地穷尽目标企业或个人的行政处罚记录核查,让律师和律师事务所更有效地防范执业风险。

法律人的未来,不在于埋头苦干,而是善于利用工具扬长避短。

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